投资顾问工作总结

投资顾问工作总结

总结在一个时期、一个年度、一个阶段对学习和工作生活等情况加以回顾和分析的一种书面材料，它在我们的学习、工作中起到呈上启下的作用，让我们抽出时间写写总结吧。但是却发现不知道该写些什么，下面是小编收集整理的投资顾问工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。

在证券公司做投资顾问工作已经有4个年头了，接触资本市场已经有十个年头了，一路走来风风雨雨。感谢总部的研究员，教会了我很多行业的知识，感谢曾经刚入道时，带领我的师傅，教会我如何寻找细分行业龙头、如何分析公司的成长阶段，感谢曾经在小私募的一段大消费行业研究员经历，感谢这四年来一直陪伴我的客户。

20xx年是个不平凡的一年，我们投资顾问的工作就是全心全意地服务好每一个客户，让每个客户实现资产的不断增值是我们的愿景，也是我们不断追求的目标。

首先介绍一下我作为投资顾问的主要工作内容，基于每个客户的风险收益偏好，推荐合适的金融产品。这些金融产品包括股票、股票型基金（含QDII基金）、债券型基金，现金管理类理财产品（保本型）。把合适的产品推荐给合适的客户，让客户的资产实现增值，是我们的目标，也是愿景。

我作为营业部股民学校的老师，看到营业部每个客户的进步，我由衷的感到开心。中国的投资者为中国的资本市场的发展做出了不可估量的贡献，28年来他们始终不离不弃。

专业的事情，需要由专业的人来指导，这是我始终坚持的.理念。一个人生病了，需要听医生的，一个人有法律疑问，需要咨询专业的律师。投资也是一样的，投资的事情，需要专业的投资顾问来指导，盲动蛮干是会害死人的。

大消费行业是我最擅长的领域，今年以来我名下的客户绝大部分获得了正收益，个别客户获得了令人惊奇的成绩，但是也有个别大户，由于人家在实体领域，在其他领域做的非常成功，过于自信，听不进去我们投资顾问给的客观意见，最后落得了爆仓的结局，我深表遗憾。英国伟大的科学家，牛顿在投资市场同样输的落花流水。这个故事告诉我们，专业的事情，需要专业的人指导，不管您在其他领域如何成功，投资方面的事情，一定要咨询您的投资顾问。

入职XX证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。

投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。

刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始：

（1）对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间

（2）接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持；在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助

（3）配售股、增发、可转债、权证到期等的`短信和过期个人资料修改电话提醒；每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验

（4）协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大

为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。

在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。

XXX

20xx年9月28日

截至到8月12日，联讯证券上海营业部投资顾问客户目前总共签约143户，由尊宝转为金宝客户2户，解约7户(其中销户3户，降佣4个)，另外转签投顾2户。对此我们在投顾会议上进行了总结。详见表一

回顾我们这两个月多的投资顾问开展工作，期间我们有着幸福的甜蜜，但更多的意识到了投顾肩上的压力，而这种心情在时间上可以分为两个时段，在第一时段，从6月1日起到7月下旬是幸福时段，由于行情相对较好，我们主要精力放在营销方面，所以也取得了一点小成绩。在第二时段，从7月下旬到现在是压力阶段，行情处在调整之中，客户情绪有所波动，出现了销户、解约的情况。

这种情况引起了领导的高度重视，为此投顾全体成员专门开了投顾工作第二阶段讨论会。在会上，对在投资顾问中出现的问题，我们做了认真的分析。首先我们在销户和解约客户做了一个探讨，总结原因既有内因也有外因，外因有：

第一，有的客户需要股指期货，我们营业部目前没有；

第二，客户的预期收益比较高，不允许亏钱。

内因有：首先我们咨询能力有待提高，其次，我们还是欠缺和客户沟通，再次，我们在签约前没有对客户进行“冷处理”，降低客户的预期。总而言之，我们投资顾问没有进行有效的客户关系管理，这也为我们以后的工作提出了新的要求。我们要及时调整思路，一方面对现有签约客户进行了梳理，及时加强沟通，另一方面，在会上，领导提出签约一户，成熟一户的策略。就是每签约一个客户 ……此处隐藏3254个字……/p>

（1）新开工重大项目建设步伐加快

全县共新开工重大项目48个，总投资327985万元，20xx年计划投资88253元，1-10月共完成投资51625万元，完成计划投资58.5%。其中：已竣工项目17个，计划总投资19678万元，完成投资19678万元。在建项目31个，计划总投资68575万元，目前已完成投资31947万元，完成计划投资的46.6%。

（2）续建重大项目进展顺利

全县今年续建的重大项目共31个，20xx年计划投资128802万元，1-10月共完成投资115140万元，完成计划投资的89.4%。

（二）存在问题及建议

1、存在问题

今年以来，我县项目建设取得了一定的成绩，但也存在一些问题：一是部分项目进展不快。受征地和环境评估等因素的影响，一部分项目没有在预定时间内开工，有部分项目没有达到预期进度；二是支柱项目不多。今年虽然实施了一些大项目，但对全县经济发展具有支撑力和牵动作用的重大项目实施延后，项目要到明年才形成投资高潮，如锦江项目、田德铁路项目等；三是部分项目的前期工作不够扎实，项目规划、设计等工作不够详实，造成项目举行开工仪式后没法如期建设。针对存在的问题，在距年底还有1个多月的时间里，我们要集中力量，加快进度，重点突破，确保项目建设取得新的成绩。

2、建议

落实项目责任。进一步增强项目意识，把项目建设作为经济工作的重中之重，加大工作高度，落实项目建设责任。对重大项目，建立联系领导、责任单位、项目单位“三位一体”责任机制，一个项目一个服务小组，搞好统筹协调，积极主动为项目建设搞好服务。

加快项目建设进度。一方面，在建项目抓进度。抓住当前有利时机，在确保工程质量的前提下，赶时间，排工期，加快项目建设进度，为完成全年固定资产投资任务赢得时间，争取主动。对重点项目，逐个项目、逐项工程提出时限和进度要求，排出形象进度表，做到快中求好，确保按期完工。另一方面，未开建项目抓开工。对今年计划应开工而未如期开工的项目进行分析，在土地征用、项目审批、施工准备等方面，搞好协调，积极创造条件，力促项目早日开工建设。

积极争取项目。结合实际，超前规划，切实做好明年各类项目的谋划工作。筛选一批重点项目，及时包装上报，积极做好与上级部门的衔接工作，尽早完成项目前期审批等各项工作，力争年底前在项目争取上有新的突破。对已经完成前期审批的项目，加大争取力度，尽快启动建设。同时，加强项目的规划与论证，提高项目前期工作的质量和水平，为项目争取提供准确翔实的依据和资料。

优化项目建设环境。继续在全县深入开展“整顿机关作风，优化行政环境”专项整治活动，大力加强机关效能建设，强化服务意识，切实转变职能，把工作的着力点转移到抓项目、搞服务和抓落实上来。从项目的立项、选址、建设直至竣工投产的.全过程，加强协调，密切配合，为项目建设提供低门槛、高效率、低收费、高服务的质量。组织开展企业周边环境和重点项目建设环境专项整治活动，从快从严从重打击破坏经济发展环境的不法行为，为重点项目建设创造良好的外部环境。

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二、20xx年投资计划

根据县委、县人民政府及上级发改部门工作部署，依据我县“十一五”规划发展主战略，进一步树立“项目强县，工业富县”的理念，坚持项目拉动战略，加强领导，明确责任。结合我县实际，充分调动各积极因素，重点抓好投资工作，为实现富民兴东新跨越和全面建设小康社会作贡献。

（一）计划投资

20xx年田东县全社会固定资产投资计划指标为353987万元，其中城镇固定资产投资（包括基本建设、更新改造和房地产投资）313598万元，农村固定资产投资30000万元，私人建房投资（包括城镇和工矿区及农村私人建房投资）7636万元，零星投资2753万元。

（二）重大项目投资计划

20xx年我县1000万元以上计划建设项目共有40个，计划总投资909896万元，其中20xx年计划完成投资324987万元。

1、计划新开工项目有22个，计划总投资436449万元，20xx年计划完成投资76991万元（其中农林水项目3个，交通项目3个，能源项目5个，工业项目8个，商贸流通项目1个，旅游项目2个）。

2、投资或半投产项目15个，项目总投资254351万元，20xx年计划完成投资205176万元（其中交通项目1个，能源项目3个，城市基础设施项目3个，工业项目6个，房地产项目2个）。

3、续建项目4个，计划总投资219096万元，20xx年计划完成投资42820万元（其中交通项目1个，城市基础设施项目1个，社会事业项目1个，其他项目1个）。

（三）重大项目建设前期工作情况

1、计划新开工项目中，右江鱼梁航电枢纽工程、田东石化工业园入园一级公路、田东县城区防洪护岸工程、田东县污水处理项目、田东县生活垃圾卫生填埋场工程、田东新汽车站建设项目、田东县城江滨大道、田东石化工业园220kv变电站项目、田东平马工业园110kv变电站项目、中油广西田东石化总厂环保治理项目、广西龙潭灵湖旅游景区项目、田东县横山古寨汽车营地项目等已完成各种前期工作，预计能如期开工建设。其余项目正在抓紧可研编制、规划设计及组织报批等手续，预计20xx年下半年可完成各项工作并可开工建设。

2、投产或半投资项目、续建项目共18个，目前工程建设进展较顺利。

3、重点前期工作项目共有5个，计划总投资107887.1万元，目前项目已基本落实业主，正在开展项目建议书及可研报告的编制等前期工作。

（四）工作思路及措施

1、继续抓好在建项目建设协调工作。要举全县之力为锦江化工项目、田德铁路等重大在建项目的服务工作，确保14个项目能投产或半投产。

2、突出重点，加大基础设施建设，加快城镇化进程，建强发展载体，提升经济和社会发展水平。要全力推进石化工业园、东海工业集中区、防洪护岸工程、生活垃圾填埋场、高速路进城道路、平马路网改造等项目的基础设施建设，努力优化投资硬环境，搭好招商引资平台。

3、紧抓住工业化这个县域经济的核心，加速推进工业化进程。积极协调各方面力量，着重抓好中油广西田东石化总厂技改项目、锦江集团工业项目、南华糖业有限公司扩建项目、金荣纸业配套项目右江矿务局保群矿、登高集团水泥生产线扩建等一大批工业项目的建设工作，使之尽快投产，从而拉动县域经济的快速增长。

4、要强化项目集中区建设，利用土地储备及优惠政策，找准目标招商，县、乡镇联手招商，境内域外一起招商，形成全民招商引资氛围，扎实推进招商引资工作。

5、继续加强项目开发和管理工作。要落实好项目建设责任制，加大实施今年县委、县政府出台的我县重大项目推进工作实施意见的力度，做到明确目标，统一领导，分工负责，团结合作，强力推进。同时，要进一步加强项目前期准备工作，围绕西部大开发的实施，抓紧制定和完善一批重大项目的规划、立项、可研工作。